HSBC Group

İç Kontrol Birimi, Denetim Komitesi’ne raporlar ve Bankacılık Kanunu ve BDDK’nın Bankaların İç Sistemler düzenlemesine göre iç kontrol aktivitelerini gerçekleştirmek için kurulmuştur. İç kontrol aktivitelerinin kapsamındaki kontroller;

• Operasyonların gerçekleştirmesine yönelik işlemlerin kontrolü
• Bilgi sistemleri ve iletişim kanallarının kontrolü
• Finansal raporlama sistemlerinin kontrolü ve
• Kanun ve diğer düzenlemelere uyumluluğun kontrolüdür

Görev sahibi Hazine, Yatırım Ürünleri ve İştirakler Kontrolleri görev tanımı altında, bankanın ilgili operasyon ve süreçlerinin; bankanın yasal düzenlemeleri, iç kontrol sistemleri hakkındaki yerel mevzuat ve bankacılık kanunu ve HSBC grup politikaları doğrultusunda çalıştığına dair ikinci seviye kontrolleri gerçekleştirir. Görev sahibi aşağıdaki aksiyonlarla birlikte iç kontrol faaliyetlerinin gerçekleştirilmesinden ve gözetilmesinden sorumludur;

• İlgili sorumluluk alanındaki birimlerde ve şubelerde sağlıklı ve güçlü bir kontrol ortamının geliştirilmesine. öncü rol oynar ve risklerin takip edilerek iç kontrol biriminin yeterli kontroller kurmasını sağlar. İç Kontrol Birimi’nin kaynakları gerekli kontrollerin kurulması için yeterli değilse İç Kontrol Birimi yönetimini bilgilendirir ve aksiyon alınmasını sağlar.
• Denetim Komitesi onayı alınmış “İKB Yıllık Planı” kapsamındaki tüm faaliyetlerde (Genel Müdürlük birim ziyaretleri, şube saha ziyaretleri, tematik incelemeler ve periyodik kontroller) İKB yönetimi tarafından gerekli görüldüğünde ve ihtiyaç duyulduğunda görevlendirilir.
• Sorumlu olduğu alanlarda saha ziyaretleri düzenlemeyi, periyodik kontrolleri sürdürmeyi ve tematik incelemeler yapmayı destekler. Birinci seviyede yapılan kontrollerin etkinliği gözden geçirirken yerel mevzuat kapsamında süreçlere ve kontrollere ilişkin iş kollarına danışmanlık yapar. İç kontrol ortamının geliştirilmesi için ilgili risk komitelerine, risk değerlendirme toplantılarına katılır.
• Yıllık plana göre sorumlu olduğu alanlarda iç kontrol faaliyetlerinin sürdürüldüğünde emin olmak; iç kontrol faaliyetlerini çıktılarını banka üst yönetimine, denetim komitesine ve ilgili iş kollarına periyodik raporlamak.
• İç kontrol faaliyetlerinin sonuçlarını düzenli takip edilmesini sağlamak; önemli tespitlerin giderilmediği durumlarda banka yönetimini bilgilendirmek.
• İç kontrol yapısının yeterliliği hakkında sorumlu olduğu alanlarda danışmanlık servisi sağlamak.
• Sorumlu olduğu alanlarda iç kontrol yapısının etkililiğini ve verimliliğini takip etmek.
• İlgili departmanların üst yöneticileriyle koordinasyon içerisinde, iç kontrol ekibi ve Bankanın operasyonel aktivitelerini sürdüren çalışanlar arasındaki iç kontrol aktivitelerinin dağılımıyla ilgili ilkeleri ve prosedürleri planlamak.

Görev sahibi ilgili sorumlu olduğu alanlarındaki personel ile hukuk, teftiş kurulu, uyum ve risk yönetimi ile işbirliği içinde olur.

• Üniversitelerin 4 yıllık eğitim veren bölümlerinden mezun olmak
• Tercihen ileri düzeyde sözlü ve yazılı İngilizce bilgisine sahip olmak
• MS Office yazılımlarını iyi derecede kullanabiliyor olmak
• Bankacılık ürünleri, hizmetleri, uygulamaları ve prosedürleri hakkında derin bilgi birikimine sahip olmak; ayrıca Grubun ve Düzenleyici Kuruluşların uygulamaları hakkında bilgi sahibi olmak
• Denetim, İç Kontrol veya benzer alanlarda en az 5 yıl çalışmış olmak
• Takım çalışmasında görev alabilmek ve zaman yönetimini bilmek
• Güçlü analitik düşünme, planlama ve organizasyon becerileri
• Farklı kaynaklardan bilgi elde etmek ve bu bilgileri analiz ederek ve değerlendirmeden geçirerek kullanmak
• Farklı derecelerdeki personel ile iletişim kurma konusunda kendine güvenli
• Çevresiyle iyi ilişkiler kurma becerisi
• Proaktif bir şekilde, gelişmiş çalışma tekniklerini tespit edebilme ve uygulayabilme yeteneğine sahip
• Ekip yönetimi ve koçluk becerisine sahip olmak
• Stres altında çalışabilme yeteneğine sahip olmak