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Propósito del puesto

El Oficial de Cumplimiento Penal desempeña un papel fundamental en HSBC México al asegurar la implementación efectiva y el funcionamiento continuo del Modelo de Prevención del Delito (MPD). Este modelo es crucial para cumplir los requisitos legales estipulados en las reformas al Código Penal de Procedimientos Penales (CNPP), en particular en relación con la responsabilidad penal de las empresas (artículo 421 del CNPP). El Oficial de Cumplimiento Penal dirige los esfuerzos para apoyar el establecimiento de controles y procesos sólidos destinados a prevenir las actividades delictivas dentro de la organización, mediante la representación, la retroalimentación y el asesoramiento brindado a las áreas, mitigando así el riesgo asociado con el incumplimiento y mejorando la posición legal y ética general de HSBC México. Reporta al Chieff of Staff dentro del área de Risk and Compliance.

Actividades principales

• Como Oficial de Cumplimiento Penal en HSBC México, desempeñará un papel fundamental en la dirección de la implementación y mejora continua de nuestro Modelo de Prevención del Delito (MPD). Esta función es fundamental para garantizar que HSBC México cumpla con los últimos requisitos legales introducidos por la reforma al sistema penal (CNPP) y las principales responsabilidades son:
• En caso de litigio penal o posible responsabilidad empresarial, proporciona apoyo y orientación de expertos. Esto incluye participar en los procedimientos legales penales para explicar y demostrar la efectividad del MPD y las medidas del debido control a autoridades relevantes tales como fiscalías y jueces.
• Establecer enlaces con expertos jurídicos externos para defender eficazmente los intereses del banco. Asegurar que el MPD siga siendo efectivo y adaptativo a los entornos regulatorios en evolución.
• Mantenerse a la vanguardia en términos de cumplimiento legal y gestión de riesgos, monitorear continuamente los cambios en las leyes y regulaciones penales, y proponer de manera proactiva ajustes a nuestros controles y procesos internos para asegurar el cumplimiento y mitigar el riesgo potencial.
• Desarrollar y supervisar programas de capacitación integrales dirigidos a educar a los empleados sobre sus roles y responsabilidades en la adherencia al MPD, reduciendo así la probabilidad de incumplimiento, y mejorando la resiliencia de nuestra organización.
• Coordinación y comunicación eficaces, colaborar estrechamente con diversos departamentos internos, asesores jurídicos externos y órganos reguladores para asegurar la coherencia en las estrategias de prevención del delito. Será esencial la capacidad de articular a los interesados a todos los niveles las complejas necesidades jurídicas y las iniciativas estratégicas.

Liderazgo y trabajo en equipo

• Se requiere una sólida capacidad de liderazgo para inspirar y gestionar a los equipos interfuncionales que participan en la aplicación y el mantenimiento del mecanismo de prevención del delito, fomentar un entorno de colaboración en el que el trabajo en equipo sea esencial para alcanzar el objetivo de prevención del delito.
• Influenciar en el equipo para asegurar la forma en que gestionamos y cuantificamos nuestra exposición al riesgo e incorporamos plenamente una sólida cultura y comportamientos de gestión del riesgo.

• Título universitario en Derecho.
• Experiencia mínima de 5 años en áreas de control y cumplimiento legal-penal a nivel federal y estatal, así como en litigios penales del sector financiero mexicano.
• Conocimiento profundo de la legislación aplicable en materias de control y compliance legal-penal, delitos financieros y responsabilidad penal corporativa.
• Conocimiento en materia de gobierno corporativo, coordinación de comités y grupos de apoyo en materia regulatoria y sistemas de control interno.
• Habilidad para liderar equipos interdisciplinarios y proyectos a gran escala.
• Excelentes habilidades de comunicación y capacidad para influir y construir relaciones a todos los niveles de la organización.

HSBC es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y está comprometido a construir una cultura en la que todos los empleados sean valorados, respetados y las opiniones cuenten. Estamos orgullosos de brindar un lugar de trabajo que fomenta el desarrollo profesional continuo, el trabajo flexible y oportunidades para crecer dentro de un entorno inclusivo y diverso. Alentamos las solicitudes de todas las personas debidamente calificadas, independientemente de, entre otros, su género o información genética, orientación sexual, origen étnico, religión, estatus social, requisitos de licencia por atención médica, afiliación política, personas con discapacidades, color, origen nacional, veterano. estado, etc. Consideramos todas las solicitudes en función del mérito y la idoneidad para el puesto.