HSBC Group

Responsable del cumplimiento de la norma en materia de Conocimiento de Cliente (CDD), AML, FATCA, CRS para el proceso de clientes nuevos (onboarding)  y existentes (ETB) para los segmentos de WPB, GPB y RBB, abarcando tanto las políticas internas locales y globales de HSBC

Reingeniería de procesos para asegurar un correcto diseño, operativa

Asegurar un correcto seguimiento y control en los procesos E2E de Onboarding y Periodic Review

Principal Accountabilities and Responsibilities

·         Establecer los lineamientos y controles que aseguren el cumplimiento de la regulación y políticas internas en términos de Conocimiento del cliente (Customer Due Diligence) en el proceso end-to-end, aplicable tanto para clientes nuevos como clientes existentes, con el fin de proteger a nuestros clientes y la integridad de la institución contra el crimen financiero.

·         Implementación de cambios establecidos en las políticas y normativas; estrategias globales/locales ; así como los controles requeridos.

·         Asegurar mantener sistemas y controles efectivos que ayuden a prevenir y detectar el crimen financiero; así como identificar vulnerabilidades a través de tendencias que ayuden a blindar los procesos.  Lo anterior con la finalidad de conocer con quien estamos haciendo negocios y mitigar cualquier riesgo.

·         Comunicación con las áreas centrales y operativas para asegurar la correcta implementación; así como la actualización de documentos e información requerida

·         Cumplir con los altos niveles de integridad y ética profesional de acuerdo con el cumplimiento del Código de Conducta, normas internas del Grupo, leyes laborables aplicables, leyes y códigos financieros.

·         Completar los apropiados estándares de control y la política relevante de compliance

·         Seguimiento al cumplimiento de la normatividad interna y el de la autoridad

·         Establecer acciones con las diferentes direcciones para la mitigación del riesgo.

·         Asistir, informar, dar seguimiento y solucionar los casos presentados en los diferentes Foros de Negocio

·         Actualizar los instructivos de trabajo acorde a las metodologías y procesos vigentes

·         Aprobar la certificación anual de conocimientos GPB, Onboarding y Periodic Review..

Leadership & Teamwork 

·         Trabajar en equipo con otras áreas y segmentos con los que interactúa permanentemente

·         Mostrar empatía, respeto, cortesía, profesionalismo y transparencia en todas y cada una de las interacciones con los clientes y/o compañeros de trabajo.

·         Establecer y mantener relaciones estrechas con sus colegas en el amplio entorno dentro y fuera de HSBC, en beneficio del cliente para poder brindar un excelente servicio.

·         Entendimiento generalizado de la línea de negocio, sus productos y procesos, para poder aplicarlo adecuadamente en los controles/procesos relacionados a CDD, AML, Sanciones y Sexto filtro para las líneas de negocio de WPB, GPB y RBB

·         Desempeñar sus funciones de manera integral, considerando que los cambios regulatorios y requerimientos globales son una variable constante, por lo que la adaptación es indispensable para así ser el apoyo de los equipos y negocio para continuar con el cumplimiento de objetivos, con total apegos a los estándares

Completar sus funciones con auto gestión, incluyendo proactividad para identificar riesgos o gaps y brindar soluciones efectivas

Functional Knowledge

·         Cumplir con los altos niveles de integridad y ética profesional de acuerdo con el cumplimiento del Código de Conducta, normas internas del Grupo, leyes laborables aplicables, leyes y códigos financieros.

·         Certificación anual de conocimiento de normas, procedimientos y experiencia del cliente respecto a los procesos de onboarding y periodic review

·         Conocimiento de las normas vigentes y actualizaciones o cambios que puedan ser emitidos por los reguladores.

·         Responsable de la administración, actualización y seguimiento de las actividades asignadas, así como los controles y reportes de información asociados

·         Seguimiento al cumplimiento de la normatividad interna y el de la autoridad

·         Buena comprensión del riesgo operativo y los controles, preferiblemente obtenida a través de la experiencia en funciones de primera línea y de riesgo

·         Buen dominio del nivel de inglés Avanzado

·         Aplicativos bancarios deseable

·         Buen conocimiento del Marco de Riesgo Operacional del Grupo

·         Conocimiento del entorno regulatorio cambiante, especialmente en el sector de servicios financieros

En HSBC esperamos que nuestra gente se trate con dignidad y respeto, creando una cultura incluyente que promueva igualdad de oportunidades. Nuestros valores definen quiénes somos como organización y lo que nos distingue, valoramos la diferencia, avanzamos juntos, nos hacemos responsables de nuestras acciones, usamos el buen juicio, hacemos lo correcto y hacemos que las cosas sucedan.

En HSBC nos encontramos orientados a garantizar la igualdad de género y capacitación constante hacia nuestros empleados, así como a la protección de sus derechos laborarles y sociales

¡Queremos que formes parte de nuestro equipo! ¡Descubre cómo es trabajar con nosotros!" https://youtu.be/zjrWwmYbXqo

“En HSBC ofrecemos a nuestros colegas un mayor número de días para que puedan disfrutar al máximo su boda, cuidar al nuevo integrante de la familia, o vivir el duelo por la pérdida de algún familiar.”

Nuestro paquete de permisos con goce de sueldo está a la vanguardia en México. 

Ahora tienes una razón más para ser HSBC y vivir con orgullo una cultura de bienestar integral, balance y auto cuidado”.